上交所公开认定黄有龙、赵薇等5年内不适合担任上市公司董监高,股民能要求赔偿么?

股民能否要求赔偿?可以发起虚假陈诉侵权要求索赔

关于此次事件,受损害最大的,应该就是股民了。

那他们能否要求索赔呢?笔者认为可以。

首先,本案虚假陈述的事实部分,已经有证监会的处罚决定书作为证据

本案已经被证监会定性为虚假陈述案件。

1.何谓虚假陈述案件?

所谓的证券市场虚假陈述案件,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。而证监会在2018年4月11日作《中国证监会行政处罚决定书》〔2018〕32号和《市场禁入决定书(孔德永、赵薇、黄有龙) 》〔2018〕7号,三份文书都确定,龙薇传媒和万家文化在此次失败的收购交易中,存在虚假记载、误导性陈述问题,而本次交易,涉及控股股东的控制人变更,属于证券法规定的重大事项,在本次虚假陈述案件中,相关股票暴涨暴跌,导致大量投资人蒙受损失,因此,本案属于典型的虚假陈述案件。

2.立案条件已经具备

根据2002年《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》,股民如果要发起虚假陈述侵权诉讼,相关的虚假陈述行为,须经过证监会作出生效处罚决定。

本案中,证监会已经作出了《处罚决定书》〔2018〕32号,因此,受损失的股民如果要发起索赔诉讼,可以向相关被告所处的中级人民法院提起侵权诉讼,要求赔偿。

3.被告人选定

本案中,根据证监会的处罚决定书认定,龙薇传媒和万家文化,已经被被证监会认定为信息披露的义务人。其中,万家文化作为上市公司,是法定的信息披露义务人;龙薇传媒作为收购人属于信息披露义务人。赵薇和黄有龙夫妇则是龙薇传媒的直接责任人,由于龙薇传媒本来就属于一家空壳公司,因此受损失的股民可以将万家文化、龙薇传媒、赵薇夫妇作为被告发起诉讼。


4.本案的基本和那些股民可以诉讼?

根据证监会认定,赵薇夫妇在万家文化的收购案中,其在收购事项前一个月成立空壳公司,期间未进行资金的充分筹备,在境内可支付资金有限、金融机构拟融入资金缺乏充分准备的情况下,采取51倍杠杆收购方式,签订股权转让协议。在履行能力、履行结果不确切,收购行为真实性、准确性不能保证的情况下,贸然公布收购信息。其行为因其名人效应等因素叠加,严重误导市场及投资者,引发市场和媒体的高度关注,致使万家文化股价大幅波动,严重扰乱了正常的市场秩序。

万家文化2016 年 11 月 28 日因重大重组停牌时,股价为 18.83 元/股,2017年1月12日复牌后,连续两个涨停,此后第三、第四个交易日继续收涨,最高涨至 25.00元,涨幅高达 32.77%。2017 年 2 月 8 日,万家文化再次停牌,停牌时股价为 20.13 元,停牌期间公告股东股份转让比例由29.135%变更为 5%。 2017 年 2 月 16 日复牌,当日下跌 8.49%,第二个交易日下跌 6.89%。 2017 年 4 月 1 日是休市日,万家文化公告《解除协议》,龙薇传媒不再入股,次日下跌 2.39%,后续该股持续下跌。

证监会指出,在2016年12月23日至2017年4月1日不到4个月时间内,转让事项一波三折,由控股权转让变更为5.0396%股权转让,后又变更为完全终止股权转让,双方不追究任何违约责任,赵薇先支付的2.5亿元定金也拿回来,这种商业行为显然有悖常理,并且客观上造成了万家文化股价的大幅波动。

因此,至少比如在2017年1月12日至2017年3月31日期间买入祥源文化股票,并在2017年4月1日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。当然,笔者认为,关于索赔的条件,可以继续扩大,比如在2017 年 2 月 8 日公告股份转让比例由29.135%变更为 5%的之后遭受损失的股民,也可以索赔。

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