新《证券法》下股票配资、 代客理财业务的法律风险分析

2020-02-26

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主讲人:倪灿律师
北京盈科(杭州)律师事务所  合伙人律师
主讲人:倪灿律师
主讲人介绍:北京盈科(杭州)律师事务所 合伙人律师
讲师简介
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倪灿

北京盈科(杭州)律师事务所  合伙人律师

杭州市律师协会金融专业委员会委员

盈科资本市场内核委员会委员

独立董事资格

专注于证券行业、资管类诉讼、私募基金、投融资、法律顾问服务


课程大纲
1
新《证券法》下股票配资、代客理财的刑事法律风险

 焦点1:《刑法》非法经营证券业务的定义

 焦点2:新老《证券法》中证券业务的变化

 焦点3:常见非法经营证券业务的表现形式

 焦点4:代客理财业务的常见刑事法律风险

 焦点5:代客理财业务的刑事判例解析

 焦点6:股票配资业务的常见刑事法律风险

 焦点7:股票配资业务的刑事判例解析

2
新《证券法》下股票配资、代客理财的民事法律风险

  焦点1:借用、出借账户处罚规定对民间业务的影响

  焦点2:配资合同无效,穿仓后资方能否索赔

  焦点3:配资合同无效,资方所收利息、管理费是否要全额返还

  焦点4:配资合同无效,操盘所得收益到底归属于资方还是盘方

  焦点5:配资与代客理财表现形式的异同

  焦点6:非保本、保本、保息、分级形式的代客理财合同有效性分析

  焦点7:代客理财合同无效后盈利分配与损失承担规则

3

资金中介的刑事及民事法律风险

  焦点1:资金中介的刑事法律风险

  焦点2:资金中介入刑操纵股价案件的影响

  焦点3:配资穿仓案件中,资方起诉配资中介能赢吗

  焦点4:保证金追偿案件中,盘方起诉配资中介适合吗

  焦点5:资金中介的合同地位分析,属中介、代理人、资方还是盘方


主讲人:倪灿律师
主讲人介绍:北京盈科(杭州)律师事务所 合伙人律师
讲师简介
倪灿

北京盈科(杭州)律师事务所  合伙人律师

杭州市律师协会金融专业委员会委员

盈科资本市场内核委员会委员

独立董事资格

专注于证券行业、资管类诉讼、私募基金、投融资、法律顾问服务


课程大纲
1
新《证券法》下股票配资、代客理财的刑事法律风险

 焦点1:《刑法》非法经营证券业务的定义

 焦点2:新老《证券法》中证券业务的变化

 焦点3:常见非法经营证券业务的表现形式

 焦点4:代客理财业务的常见刑事法律风险

 焦点5:代客理财业务的刑事判例解析

 焦点6:股票配资业务的常见刑事法律风险

 焦点7:股票配资业务的刑事判例解析

2
新《证券法》下股票配资、代客理财的民事法律风险

  焦点1:借用、出借账户处罚规定对民间业务的影响

  焦点2:配资合同无效,穿仓后资方能否索赔

  焦点3:配资合同无效,资方所收利息、管理费是否要全额返还

  焦点4:配资合同无效,操盘所得收益到底归属于资方还是盘方

  焦点5:配资与代客理财表现形式的异同

  焦点6:非保本、保本、保息、分级形式的代客理财合同有效性分析

  焦点7:代客理财合同无效后盈利分配与损失承担规则

3

资金中介的刑事及民事法律风险

  焦点1:资金中介的刑事法律风险

  焦点2:资金中介入刑操纵股价案件的影响

  焦点3:配资穿仓案件中,资方起诉配资中介能赢吗

  焦点4:保证金追偿案件中,盘方起诉配资中介适合吗

  焦点5:资金中介的合同地位分析,属中介、代理人、资方还是盘方


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